娄圆

中国铝业集团有限公司审计部风险管理处业务主管

中国铝业集团有限公司审计部风险管理处业务主管娄圆在本次会议上向大家分享和交流了中铝集团在审计与风险管理信息化建设方面的一些经验和做法。

图 中铝集团内控与风险管理平台界面

通过对中铝集团审计及风险管理工作现状与信息化的介绍展示了中铝集团优秀的业务模式与规范的审计过程管理。中铝集团审计和风险管理信息系统涵盖了相关业务的主要流程和关键环节，从试运行来看已初具成效，基本实现了预期的建设目标：

1、审计管理实现了对审计业务的全过程实时监督管理，其中审计项目在线作业功能实现了对具体审计项目各环节（包括账务查询、财务分析、底稿撰写、底稿审核等工作）的在线管控与实时监督，审计工作程序得到规范和工作效率得到提升，内部审计“免疫系统”功能和建设性作用得到强化。

2、风险管理进一步规范了风险管理年度基础工作、风险监控与报告、风险体系测评等各项工作流程，同时搭建风险监控指标分析与展示平台，风险指标动态监控与管理得到强化，风险信息及时性得到提高。

3、内控评价进一步规范了对内控评价及缺陷整改等工作成果的收集、汇总与台账管理，企业对内控制度的执行力以及问题整改的落实力度有所加强，企业工作的主动性有所提高，基础管理得到进一步巩固。决策支持系统实现了对审计成果的综合利用，为各级领导决策提供有力支持。

通过以上系统的实施，集团审计与风险管理手段进一步强化、工作效率进一步提升、工作程序进一步规范、工作质量进一步提高。

在用友审计的技术支持与服务保障下，中铝集团的审计与风险管理信息化建设成效初步显现，中铝集团将在大数据应用、信息化管控模式和风险防控措施创新等方面继续探索。相信信在中铝集团审计部的努力及用友审计的技术支持与服务保障下，一定能实现公司审计信息化整体规划目标！

田辉阳

用友审计行业专家

用友审计行业专家田辉阳代表国投给大家分享国家开发投资集团大监督体系的探索与实践。为深化改革，对审计监督提出更高的要求，国家开发投资集团作为国有资本投资公司改革试点单位，需要探索国有资本投资公司的有效监督模式，深化国企改革的监督工作提供可复制、可推广的经验。国投总结以往信息化的经验教训，与用友审计共同开展监督平台建设。国投集团监督工作平台按集团监督体系管理运转机制，以风险和问题为导向，以项目管理为主线，以监督作业标准化为核心，对项目进行全过程、流程化规范管理，实现了监督工作闭环管理。

图 国投监督平台的主要框架

图 国投监督平台的主要框架

国投监督工作平台主要特点：

1.网络化工作平台，实现监督体系工作平台统一。

 2.监督项目全过程管理，在线+非在线相结合。

 3.监督工作内容和标准规范统一。

 4.监督管理、作业、成果共享运用的一体化。

 5.可兼容、可扩充、开放灵活。

会上来自国家部委、中央企业及其他企业、行政、事业单位审计及信息部门的领导和专家们积极分享审计心得，并由嘉宾代表为审友云A6风控审计信息化平台赋予了新能量。

到场嘉宾与工作人员积极沟通、交流、体验审友云A6风控审计信息化平台最新成果。

会议总结

用友审计将努力适应时代的新需要,在审计署和内审协会等有关政策及相关指引下，在各行各业审计机构和审计人员的帮助下，坚持科技强审，加强审计信息化建设！

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